HƯỚNG DẪN NHÀ ĐẦU TƯ THAM GIA GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU
DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ TẠI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
I. ĐIỀU KIỆN ĐỂ GIAO DỊCH TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ (TPDNRL)
- Nhà Đầu Tư (NĐT) đã mở tài khoản và đăng ký giao dịch TPDNRL tại VSDC
- Đối với NĐT giao dịch bán TPDNRL: phải có đủ số dư trái phiếu
- Đối với NĐT mua TPDNRL:
+) Có đủ số dư tiền thanh toán giao dịch (tiền mua và các khoản phí giao dịch);
+) Là NĐT chứng khoán chuyên nghiệp tại thời điểm thực hiện giao dịch;
II. HỒ SƠ GIAO DỊCH TPDNRL
Nhà Đầu Tư có nhu cầu giao dịch TPDNRL thực hiện:
- Bước 2: đăng ký dịch vụ giao dịch TPDNRL và dịch vụ xác nhận tư cách Nhà Đầu Tư Chứng Khoán Chuyên Nghiệp (theo mẫu Giấy Đề nghị đăng ký, thay đổi thông tin dịch vụ tài khoản giao dịch chứng khoán của BSC). Quý NĐT lưu ý cần cung cấp đầy đủ các hồ sơ chứng minh tư cách Nhà Đầu Tư Chứng Khoán Chuyên Nghiệp theo quy định của pháp luật cho BSC.
- Bước 3: giao dịch mua/bán TPDNRL vào ngày làm việc tiếp theo sau khi được VSDC chấp thuận đăng ký. Khi thực hiện giao dịch đặt lệnh mua/bán TPDNRL, NĐT cần tuân thủ các quy định của BSC về xác thực bằng chứng đặt lệnh theo từng kênh giao dịch (phiếu lệnh, mật khẩu giao dịch…) và ký Xác Nhận của Nhà Đầu Tư Trước Khi Mua Trái Phiếu (theo mẫu Phụ lục V của Nghị định 65/2022/NĐ-CP ngày 16/09/2022).
III. THỜI GIAN GIAO DỊCH
- Từ thứ hai đến thứ sáu hàng tuần, trừ các ngày nghỉ theo quy định của Bộ luật Lao động và thông báo của SGDCK.
- Các phiên giao dịch trong ngày:
Phiên
|
Phương thức giao dịch
|
Giờ giao dịch
|
Phiên sáng
|
Giao dịch thỏa thuận
|
09h00 – 11h30
|
Nghỉ trưa
|
11h30 – 13h00
|
Phiên chiều
|
Giao dịch thỏa thuận
|
13h00 – 14h45
|
IV. LOẠI TRÁI PHIẾU GIAO DỊCH
- Trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ theo Nghị định 153/2020/NĐ-CP ban hành ngày 31/12/2020
V. ĐƠN VỊ GIAO DỊCH, KHỐI LƯỢNG GIAO DỊCH, ĐƠN VỊ YẾT GIÁ
- Đơn vị khối lượng giao dịch là 01 trái phiếu
- Khối lượng giao dịch tối thiểu là 01 trái phiếu
- Đơn vị yết giá là 01 đồng
VI. PHƯƠNG THỨC GIAO DỊCH
- Thỏa thuận điện tử: Là hình thức giao dịch trong đó thành viên giao dịch nhập lệnh chào mua, chào bán với cam kết chắc chắn vào hệ thống hoặc lựa chọn các lệnh đối ứng phù hợp đã được nhập vào hệ thống để thực hiện giao dịch;
- Thỏa thuận thông thường: là hình thức giao dịch trong đó bên mua và bên bán tự thỏa thuận với nhau về các điều kiện giao dịch từ trước và báo cáo kết quả vào hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ để xác lập giao dịch.
VII. HỦY/SỬA LỆNH TRONG GIAO DỊCH
- Lệnh giao dịch đã thực hiện (được xác lập trên hệ thống của Sở giao dịch và gửi VSDC thanh toán) không được phép hủy;
- Lệnh giao dịch chưa thực hiện (chưa được xác lập trên hệ thống của Sở giao dịch) được phép hủy/sửa;
- Lệnh giao dịch đã được xác lập trên hệ thống của Sở giao dịch khi chưa gửi VSDC thực hiện thanh toán (lệnh thanh toán cuối ngày) chỉ được sửa (khối lượng giao dịch/giá giao dịch) khi đồng thời đáp ứng các điều kiện sau:
+) Phải xuất trình lệnh gốc
+) Phải được bên đối tác tham gia giao dịch đồng ý
+) Phải được SGDCKHN chấp thuận.
VIII. HÌNH THỨC THANH TOÁN GIAO DỊCH
- Thanh toán ngay:
+) Thanh toán luôn
+) Không cho phép sửa lệnh
- Thanh toán cuối ngày:
+) Thanh toán sau khi hết giờ giao dịch
+) Được sửa lệnh khi chưa gửi VSDC thực hiện thanh toán
IV. THỜI GIAN THANH TOÁN
- Ngày giao dịch: Là ngày Trái phiếu riêng lẻ được giao dịch trên hệ thống giao dịch trái phiếu riêng lẻ của SGDCK.
- Ngày thanh toán: T0 là Ngày giao dịch