Vi phạm hàng loạt quy định, Chứng khoán Việt bị phạt gần 1,2 tỷ đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa có quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Việt (Viseco), có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2 số 107 đường Nguyễn Thái Học, phường Lê Lợi, TP. Vinh, tỉnh Nghệ An.

Cụ thể, Viseco bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi Vi phạm quy định về hạn chế vay nợ theo quy định tại điểm d khoản 5 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. Từ ngày 14/4/2024 đến 23/4/2024, tỷ lệ tổng nợ trên vốn chủ sở hữu của công ty vượt quá 5 lần.

Công ty còn bị phạt 187,5 triệu đồng đối với hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay do đã thực hiện giao dịch cho vay ngoài giao dịch ký quỹ đối với nhân viên công ty; thực hiện ứng trước tiền bán chứng khoán cho tài khoản giao dịch của người nội bộ công ty.

Tiếp đến, công ty bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ). Theo đó, ngày 23/4/2024, số dư tại tài khoản thanh toán của công ty là 114,9 triệu đồng. Trong ngày 23/4/2024, tài khoản thanh toán nêu trên của công ty nhận được 229,6 tỷ đồng từ tài khoản phong tỏa của công ty tại BIDV.

Khoản tiền 229,6 tỷ là số tiền từ đợt phát hành cho cổ đông hiện hữu (9 cá nhân) với mục đích mở rộng quy mô hoạt động kinh doanh. Đến ngày 24/04/2024, công ty sử dụng số tiền 169,6 tỷ đồng (tương ứng 73,8% số tiền thu được từ đợt phát hành) chuyển cho Ngân hàng TMCP Bắc Á với nội dung thu gốc tất toán.

Viseco còn bị xử phạt thêm 92,5 triệu đồng với hành vi không công bố đối với các Nghị quyết HĐQT số 06/2024/NQ_HĐQT về vay vốn ngân hàng và Nghị quyết 07/2024/NQ-HĐQT về việc chấp thuận cho nhân viên của Công ty được vay số tiền 169,6 tỷ đồng.

Đồng thời, công ty bị phạt 175 triệu đồng đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, công ty không báo cáo chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính các khoản mục liên quan đến khoản giao dịch đi vay Ngân hàng TMCP Bắc Á và cho vay đối với nhân viên công ty trên báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng tại một số thời điểm 30/4/2024; 31/5/2024; 30/6/2024; báo cáo không chính xác về giao dịch với người nội bộ (Tổng giám đốc) của công ty tại báo cáo tình hình quản trị năm 2023, 2024.

Cùng với đó, Viseco bị phạt 85 triệu đồng đối với hành vi không thiết lập, duy trì hệ thống kiểm toán nội bộ trong hoạt động kinh doanh của công ty theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Và cuối cùng, công ty chứng khoán này bị phạt 275 triệu đồng đối với hành vi cho một số nhà đầu tư ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận thực hiện cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán quy định tại điểm e khoản 1 Điều 87 Luật Chứng khoán.

Như vậy, tổng số tiền mà Viseco bị phạt là 1,165 tỷ đồng, gần tương đương so với mức lợi nhuận sau thuế 1,2 tỷ đồng công ty đạt được trong năm 2024.

Ngoài các mức phạt tiền, UBCKNN buộc Viseco phải thực hiện một số biện pháp khắc phục hậu quả như buộc báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch; buộc thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ quy định tại điểm c khoản 9 Điều 8 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm e khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP đối với hành vi thay đổi phương án sử dụng vốn, số tiền thu được từ đợt chào bán hoặc phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không thông qua ĐHĐCĐ.